上期所11月19日發(fā)布公告稱，10月份，上期所處理異常交易行為64起。其中，自成交超限19起，頻繁報撤單超限42起，大額報撤單超限3起。上期所通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示70次，將8名客戶列入重點監(jiān)管名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報9次。

　　當月，上期所對64組148個客戶進行實際控制關(guān)系認定， 對18組48個客戶進行實際控制關(guān)系的協(xié)查。此外，上期所還對15起疑似違規(guī)交易行為進行排查，對其中3起涉嫌對敲轉(zhuǎn)移資金的違規(guī)行為進行立案調(diào)查，其余12起疑似違規(guī)交易行為11起經(jīng)排查未涉及違規(guī)交易，均已對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育，一起仍在排查中。 （鮑仁）