6月13日，中國證監(jiān)會主席易會滿在陸家嘴(600663)論壇上宣布了進一步擴大資本市場對外開放的9項政策措施。就此，證監(jiān)會有關(guān)負責人14日回答了記者提出的問題。

　　該負責人表示，經(jīng)過深入研究論證，證監(jiān)會將陸續(xù)推動落實9項進一步擴大資本市場和行業(yè)開放的舉措，便利境外長期資金進入中國資本市場，鼓勵境外優(yōu)質(zhì)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)來華展業(yè)，促進行業(yè)良性競爭，提升行業(yè)服務(wù)水平，共同為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出積極貢獻，更好滿足經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和人民群眾對優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)的需要。

　　這9項對外開放措施的具體內(nèi)容包括：

　　一是推動修訂QFII/RQFII制度規(guī)則，進一步便利境外機構(gòu)投資者參與中國資本市場。

　　證監(jiān)會正在著手修訂QFII、RQFII制度規(guī)則，主要從統(tǒng)一QFII、RQFII準入標準、擴大投資范圍、提升投資運作便利性、加強持續(xù)監(jiān)管等方面，進一步健全公開透明、操作便利、風險可控的合格境外機構(gòu)投資者制度。目前，相關(guān)規(guī)則已完成公開征求意見，將在履行法定程序后發(fā)布實施。

　　二是按照內(nèi)外資一致的原則，允許合資證券和基金管理公司的境外股東實現(xiàn)“一參一控”。

　　為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于全面實行準入前國民待遇加負面清單管理制度的要求，證監(jiān)會將按照內(nèi)外資一致的原則，允許境外股東對合資證券公司及合資基金管理公司實行“一參一控”，即允許一家機構(gòu)參股證券公司（基金管理公司）的數(shù)量不超過2家，其中控股證券公司（基金管理公司）的數(shù)量不超過1家。

　　三是按照內(nèi)外資一致的原則，合理設(shè)置綜合類證券公司控股股東的凈資產(chǎn)要求。

　　四是適當考慮外資銀行母行的資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)經(jīng)驗，放寬外資銀行在華從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)的準入限制。

　　五是全面推開H股“全流通”改革，更好服務(wù)企業(yè)發(fā)展。

　　六是加大期貨市場開放力度，擴大特定品種的范圍。

　　2018年，原油、鐵礦石、PTA期貨陸續(xù)作為特定品種向國際投資者開放，市場運行總體平穩(wěn)，境外客戶有序參與，功能發(fā)揮初步顯現(xiàn)。原油期貨上市一年多來，境外投資者交易和持倉占比分別達到10%和16%。鐵礦石、PTA期貨開放后，價格的國際影響力不斷提升。隨著期貨市場逐步開放，交易結(jié)算、風險控制等制度安排經(jīng)歷了實踐檢驗，為后續(xù)擴大開放范圍奠定了良好基礎(chǔ)。

　　目前，證監(jiān)會正在積極研究推動將具備條件的商品期貨和期權(quán)列為特定品種，同時不斷完善規(guī)則制度，持續(xù)擴大期貨市場高水平對外開放，進一步提升我國商品價格的國際影響力，為我國企業(yè)跨境經(jīng)營提供價格參考和風險管理工具。

　　七是放開外資私募證券投資基金管理人管理的私募產(chǎn)品參與“港股通”交易的限制。

　　2016年6月，證監(jiān)會發(fā)布相關(guān)政策，允許外資持股比例超過49%的私募證券投資基金管理機構(gòu)（簡稱外資私募）在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱中基協(xié)）登記備案。截至目前，已有富達利泰、瑞銀資管、英仕曼、施羅德、橋水投資等19家外商獨資私募證券投資基金在中基協(xié)登記，備案38只基金產(chǎn)品，管理基金規(guī)模52億元。目前，外資私募整體運行平穩(wěn)。

　　為進一步擴大金融業(yè)對外開放，打造良好的外資營商環(huán)境，豐富外資私募產(chǎn)品類型，滿足行業(yè)和市場需求，證監(jiān)會將按照內(nèi)外資一致的原則，開放外資私募通過“港股通”投資香港股市，并指導中基協(xié)備案外資私募發(fā)行的投資標的中包含“港股通”的基金產(chǎn)品，給予外資私募國民待遇。

　　八是研究擴大交易所債券市場對外開放，拓展境外機構(gòu)投資者進入交易所債券市場的渠道。

　　九是研究制定交易所熊貓債管理辦法，進一步便利境外機構(gòu)發(fā)債融資。

　　對于后續(xù)如何落實這9項對外開放措施，該負責人表示，下一步，證監(jiān)會將加強與有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，加快推進修訂相關(guān)法規(guī)和完善配套制度等工作，扎實推進上述對外開放措施的落實落地。加強與境外金融機構(gòu)和機構(gòu)投資者的溝通，做好有關(guān)政策咨詢。繼續(xù)深化與境外監(jiān)管機構(gòu)的跨境監(jiān)管與執(zhí)法合作，共同打擊跨境違法違規(guī)行為。同時，證監(jiān)會還將做好有關(guān)政策實施效果的動態(tài)評估工作，完善風險監(jiān)測、預(yù)警和應(yīng)對機制，加強審慎監(jiān)管和風險防范，維護金融體系安全穩(wěn)定，促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

（責任編輯：劉思雨 ）