2月7日，上期所發(fā)布2020年1月監(jiān)查概況顯示，異常交易行為管理方面，處理異常交易行為79起。其中，自成交超限37起，頻繁報(bào)撤單超限38起，大額報(bào)撤單超限4起。通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示81次，將4名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)5次，并對(duì)其中1名客戶采取限制開倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。具體內(nèi)容如下：

　　第一部分：市場(chǎng)成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2020年1月）

　　上期所2020年1月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為79起。其中，自成交超限37起，頻繁報(bào)撤單超限38起，大額報(bào)撤單超限4起。通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示81次，將4名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)5次，并對(duì)其中1名客戶采取限制開倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)78組172個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)5組17個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索13起，包括對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金2起、自成交或約定交易影響合約價(jià)格1起、存在疑似實(shí)際控制關(guān)系未申報(bào)3起，交易軟件參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤、使用市價(jià)及止損指令或錯(cuò)單等原因?qū)е潞霞s價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)7起，經(jīng)對(duì)上述13起交易行為進(jìn)行排查并通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育同時(shí)采取相應(yīng)監(jiān)管措施，本月交易所未進(jìn)行立案，上期所提醒廣大投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　上期能源2020年1月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為11起。其中，自成交超限3起，頻繁報(bào)撤單超限8起。通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示12次，將3名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)3次。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)15組34個(gè)賬戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索2起，包括錯(cuò)單交易1起，使用市價(jià)及止損指令原因?qū)е潞霞s價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)1起，經(jīng)對(duì)上述2起交易行為進(jìn)行排查并通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育同時(shí)采取相應(yīng)監(jiān)管措施，本月交易所未進(jìn)行立案，上期所提醒廣大投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　第三部分：期貨做市合約安排

　　上期所2月份期貨做市合約：

　　鎳： Ni2004。

　　錫： Sn2006、Sn2007、Sn2008。

　　不銹鋼：Ss2006、Ss2007、Ss2008。

　　黃金： Au2004、Au2008、、Au2010。

　　白銀： Ag2004、Ag2007、Ag2008、Ag2009。

　　燃料油： Fu2006、Fu2007、Fu2008。

　　上期能源2月份期貨做市合約：

　　原油： Sc2004、Sc2005、Sc2006、Sc2007。

　　20號(hào)膠： Nr2004、Nr2005、Nr2006。