2019年5月31日，上海期貨交易所（下稱上期所）發布公告，對《上海期貨交易所期權投資者適當性管理辦法》進行修訂，期權與期貨市場特定品種將實行相同的適當性標準，合并在《上海期貨交易所期貨交易者適當性管理辦法》(以下簡稱《適當性辦法》)中，該修訂案自2019年5月31日起施行。

　　此次修訂進一步優化適當性標準，增加豁免和互認規定，避免客戶資料重復提交、重復審查，提高全市場運行效率。

　　《適當性辦法》規定的適當性標準可以概括為“三有一無和其他”（單位客戶增加“一制度”），即有基礎知識、交易經歷、資金門檻，無重大違法違規情形（單位客戶還應當有相關管理制度）。在修訂過程中，充分考慮了各方參與主體理解期貨交易基礎知識和期貨交易能力的差別，推動修訂了知識測試題庫，突出基礎知識和基本制度要求。更新后的知識測試題庫近期將在中國期貨業協會的期貨投資者適當性知識測試平臺上線。另外，修訂后的《適當性辦法》增加了互認和豁免內容。為符合條件的交易者開通多品種交易權限提供便利。專業投資者、二次開戶的客戶、具有長期交易經驗的客戶、做市商、特殊單位客戶等可以豁免“三有”要求。原則上，客戶就適當性標準的同一項目資料只需要提交一次。

　　對于修訂《適當性辦法》，市場各方普遍贊同,認為交易所對投資者適當性制度進行修訂完善，使得制度既能滿足投資者的需求，又對投資者進行了良好的引導和保護。