浙江新世紀期貨有限公司因從業人員執業行為及資產管理業務存違規行為，被浙江證監局采取責令改正的監督管理措施，公司董事長焦崗漢、公司總經理陳躍民、公司分管資產管理業務的副總經理汪一青以及以他人名義從事期貨交易的違規行為當事人金朝璋被采取出具警示函的監督管理措施。

   傳統經紀業務及資管業務雙雙違規 董事長、總經理等高管遭警示 

　　浙江證監局公告稱，經查，浙江新世紀期貨有限公司存在以下違規行為：

　　 一、公司員工金朝璋作為從業人員以他人名義從事期貨交易，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條第七項的規定。

　　 二、資產管理業務存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產管理計劃未經資產管理系統風控直接委托下單的情形。

　　浙江證監局表示，上述事實反映出浙江新世紀期貨有限公司對從業人員執業行為和資產管理業務的內部管控存在漏洞，未有效建立并執行風險管理、內部控制等制度和流程，違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第八十七條的規定，決定對其采取責令改正的監督管理措施。浙江新世紀期貨有限公司應當于2019年7月31日前完成整改，并向浙江證監局提交書面報告。

　　焦崗漢作為浙江新世紀期貨有限公司董事長，對公司資產管理業務存在第三方個人直接下單的違規行為負有直接責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條的規定。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規定，浙江證監局決定對焦崗漢采取出具警示函的監督管理措施。焦崗漢應加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。應當在2019年7月31日前向我局提交書面報告。

　　陳躍民在2017年5月25日至2019年2月13日期間作為公司總經理，分管資產管理業務，對于浙江新世紀期貨有限公司資產管理業務存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產管理計劃未經資產管理系統風控直接委托下單的違規行為負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九的規定。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規定，浙江證監局決定對陳躍民采取出具警示函的監督管理措施。陳躍民應加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。應當于2019年7月31日前向我局提交書面報告。

　　汪一青在2016年4月1日至2017年5月27日期間作為公司分管資產管理業務的副總經理，對于浙江新世紀期貨有限公司資產管理業務存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產管理計劃未經資產管理系統風控直接委托下單的違規行為負有管理責任，違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十九條的規定。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條第一項、第五十二條第一項的規定，浙江證監局決定對汪一青采取出具警示函的監督管理措施。汪一青應加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。應當于2019年7月31日前向我局提交書面報告。

　　金朝璋為期貨公司從業人員，存在以他人名義從事期貨交易的違規行為，違反了《期貨從業人員管理辦法》第十四條第七項的規定。根據《期貨從業人員管理辦法》第二十九條的規定，浙江證監局決定對金朝璋采取出具警示函的監督管理措施。金朝璋應加強相關法律法規學習，提高規范運作意識，采取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。應當在2019年7月31日前向我局提交書面報告。

   創新業務發展滯后 2017年凈利潤較峰值接近腰斬

　　公開資料顯示，浙江新世紀期貨有限公司是1993年經浙江省人民政府批準、國家工商行政管理總局核準注冊成立的國內第一批專業期貨公司，也是國內首批獲得金融期貨結算業務資格及金融期貨代理業務資格的期貨公司。目前公司注冊資本金為1.5億元。截止2017年，凈資產為3.08億元。

　　作為一家成立于1993年的老牌期貨公司，浙江新世紀期貨近幾年的發展并不如人意。

　　據期貨業協會數據顯示，浙江新世紀期貨2017年手續費收入5509.12萬元，較2010年峰值8620.99萬元，減少3111.87萬元，下滑36%，凈利潤1494.02萬元，較2010年峰值2840.51萬元，減少1346.49萬元，下降幅度超47%。

　　在傳統經紀業務收入不斷萎縮的情況下，期貨公司紛紛布局創新業務以獲得新的利潤增長點。但是浙江新世紀期貨在創新業務方面的發展卻稍顯滯后。

　　浙江新世紀期貨有限公司于2015年1月23日通過中期協備案，獲得資產管理業務牌照。但直到當年5月21日才在中國基金業協會備案第一只資管產品。

　　在開展資管業務后，浙江新世紀期貨當年的手續費收入較上一年增長5.7%至5154.41萬元，凈利潤大漲82%至1424.73萬元。在取得好的開局后，浙江新世紀期貨卻并未乘勝追擊，大力發展資管業務。

　　和訊期貨查詢中國基金業協會數據顯示，浙江新世紀期貨至今僅備案27只資管產品，其中2015年成立10只產品，2016年成立7只產品，2017年成立10只產品。2018年后至今再未有新產品成立。

　　而作為期貨公司的重要“增量”，浙江新世紀期貨至今都還未開展風險管理業務，已遠遠落后于其他期貨公司。

　　此次浙江新世紀期貨在傳統經紀業務以及資管業務方面雙雙受罰，反映了其在日常經營當中的風險管理缺失，對其自身經營來說可謂是是雪上加霜，同時也對公司管理層敲響了警鐘。浙江新世紀期貨未來何去何從，讓我們拭目以待！