在中國證監會的正確領導下，為切實保護好投資者的合法權益，落實以人民為中心的發展思想，上期所堅持以服務實體經濟為宗旨，在完善投資者保護制度、依法從嚴監管、開展多層次投資者教育活動、推動期貨知識納入國民教育、建設市場服務中心和投資者教育基地等方面積極探索，努力構建期貨市場投資者保護新格局。

　　完善投資者保護制度

　　在原油期貨合約、期權合約等產品設計中充分考慮投資者保護因素，研究制定針對境內外投資者參與的相關制度和規則。2016年底證監會出臺了《證券期貨投資者適當性管理辦法》，并于2017年7月1日起實施。上期所成立了投資者保護專項小組，完善交易所自律規則中關于適當性管理的規定，制定《上海國際能源交易中心期貨交易者適當性管理細則》、《上海期貨交易所期權投資者適當性管理辦法》，并積極配合中國期貨業協會出臺《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》。

　　目前，上期所已在交易所業務規則中系統性地嵌入了投資者保護的相關要求，包括嚴格制定并執行投資者適當性管理規定，強化投資者的主動報告義務，并通過開展各類投資者教育活動，加強宣傳普及力度。

　　依法從嚴監管，維護市場公平

　　為維護市場公平正義，上期所積極推進看穿式監管，強化對違法違規行為的查處力度。包括利用先進監控手段提升對違法違規行為精準打擊的能力，加強對疑似實際控制關系賬戶監管，做好異常交易及違法違規行為的常態化監測及后續處置工作。對于臨近交割月份合約期現偏離較大、自然人持倉占比大、多空持倉結構失衡、空頭客戶倉單不足等情形，提前分析預判，化解潛在市場風險。

　　此外，上期所定期舉辦期貨公司首席風險官培訓，交流創新業務及風險控制相關工作。與監管部門協作，開展以違規線索及風險為導向的，針對期貨公司會員的現場檢查和非現場檢查，共同形成監管合力。

　　開展多層次的投資者教育活動

　　上期所投資者教育品牌系列活動“期貨大講堂”，最早可上溯至2003年。當時，上期所率先在北京、上海、浙江、深圳四個經濟活躍地區，聯合地方期貨業協會，設立培訓基地并冠名“期貨大講堂”，廣泛與產業企業、期貨公司、各地高校合作開展各類投資者教育活動。2007年，上期所創辦“有色金屬之旅”系列培訓，攜期貨業同仁深入企業產業，開展臨廠輔導和對接交流。2014年，上期所在江西銅業(600362)、神火鋁業等六家企業掛牌“上海期貨交易所有色產業培訓基地”，培養了一批又一批的產業服務人才。2018年，上期所進一步整合“期貨大講堂”品牌內涵，開展面向普通投資者、產業客戶、政府企業、從業人員、高校師生等不同人群的投資者教育活動，年參與人數5600余人。

　　推動期貨知識進入國民教育

　　為落實證監會、教育部《關于加強證券期貨知識普及教育的合作備忘錄》，在學校教育中大力普及期貨知識，提升國民投資理財素質， 2018年上期所與復旦大學管理學院、南京大學工程管理學院、武漢大學經濟與管理學院簽訂戰略合作備忘錄，在碩士、本科生中合作創新開設期貨知識學分課程、開展課題研究，推動期貨知識納入國民教育體系，并引導學生學以致用，為期貨市場的發展建立人才培養體系，推進中國金融衍生品市場的建設。

　　建設市場服務中心

　　為全面系統地提升上期所的市場服務能力，上期所于2014年10月成立了市場服務中心，開通800-820-3618熱線電話，直接受理投資者的業務咨詢和意見建議。對于業務咨詢類問題，在工作日24小時內反饋；意見建議類問題，在15個工作日內反饋。市場服務中心暢通了投資者溝通渠道，提升了上期所服務市場水平，目前年處理咨詢量逾5000件，得到了市場各方的廣泛認同。上期所市場服務中心項目曾獲評2015年上海市金融創新三等獎。

　　打造投資者教育基地

　　為投資者提供內容豐富，形式多樣的投教產品和內容，落實證監會《關于加強證券期貨投資者教育基地建設的指導意見》，上期所于2016年2月上線了上期所投資者教育網站——http://edu.shfe.com.cn/，引導初級投資者了解期貨市場交易規則和杠桿交易風險，能夠根據自身理財水平和風險承受能力選擇合適金融衍生品；服務于市場參與者進行財富管理的業務及信息需求；幫助產業客戶把握期貨市場風險規避、價格發現的功能；展示上期所投資者教育與保護工作的成果。

　　2018年，上期所對投資者教育網站進行了升級改造，上線了一批以“明規則識風險”系列風險教育動畫和“期貨面對面”人物訪談節目為代表的原創投教產品，完善了投資者互動功能，正在申請第三批全國互聯網投資者教育基地。

　　未來，上期所將繼續堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，在中國證監會的統一領導下，為服務國家戰略、保護中小投資者合法權益、建設世界一流交易所揚蹄奮進；以開展“5.15全國投資者保護宣傳日”系列活動為契機，促進期貨行業服務實體企業、與國民教育體系對接，不斷提升期貨金融服務水平和人才培養效能。