強監管下，又有兩家期貨公司遭到證監局的處罰，但遭罰原因卻都比較尷尬。

4月29日，中輝期貨西安營業部收到罰單，原因系該營業部與關聯方公司（營業部負責人配偶持股40%，為第一大股東）共同組織“某訓練營”，由不具備期貨投資咨詢業務從業資格的營業部負責人擔任培訓講師，教客戶期貨技術應用方法、品種趨勢分析等，同時在宣稱推介中向客戶做出獲利保證。此外，還導致客戶糾紛與投訴。

廣州期貨則是此前在設立青島營業部時，營業部老總的從業經歷證明為虛假材料，反映出期貨公司存在內部控制不到位的問題。

最終，廣州期貨被廣東證監局采取責令改正措施，中輝期貨西安營業部則被陜西證監局出具警示函。

無業務資質卻辦訓練營指導客戶

4月29日，陜西證監局網站公告稱，中輝期貨西安營業部存在兩項問題：

一是，西安營業部多次與關聯方西安某投資管理有限公司（營業部負責人配偶持股40%，為第一大股東）共同組織“某訓練營”，由不具備期貨投資咨詢業務從業資格的營業部負責人擔任培訓講師，向參與者提供包括期貨技術與應用方法、品種趨勢分析等期貨投資咨詢服務。同時，在宣傳推介中向客戶做獲利保證。

二是，營業部未有效執行公司風險管理制度，導致客戶糾紛與投訴，且未妥善處理客戶糾紛與投訴，違反了《監管辦法》第四十六條和第五十條相關規定。

《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。未取得規定資格的期貨公司及其從業人員不得從事期貨投資咨詢業務活動。

然而，不少期貨公司從業人員在沒有期貨投資咨詢業務從業資格下，卻屢屢踩踏紅線指導客戶，甚至作出獲利保證的承諾，最終造成客戶糾紛和投訴。

29日，陜西證監局決定對中輝期貨西安營業部采取出具警示函的監督管理措施。

中輝期貨官網顯示，公司成立于1993年，目前注冊資金1.43億元，最新的股權結構為山西中輝貿易投資6119.685萬元、持股42.795%；錦泰控股集團投資5439.72萬元、持股38.04%；山西輕工塑料投資2039.895萬元、持股14.265%；上海輝涵企業管理咨詢中心（有限合伙）投資700.7萬元、持股4.9%。2018年的中輝期貨的凈利潤為2361.36萬元。

一期貨公司營業部老總從業經歷造假

另一起遭罰的期貨公司則是廣州期貨，遭罰的原因也比較尷尬，為營業部老總的從業經歷造假。

4月4日，廣東證監局網站公告稱，廣州期貨提交的設立青島營業部備案文件中，青島營業部負責人黃某的從業經歷證明為虛假材料，反映出后公司存在內部控制不到位問題。

經查，黃某提供的兩份從業經歷證明材料非過往從業的公司所出具。該行為違反了《期貨從業人員管理辦法》(證監會令第48號)第十四條和《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》(證監會令第47號)第四條、第六條的規定。最紅，廣州期貨被廣東證監局采取責令改正措施。

一位期貨公司營業部負責人介紹，營業部老總的從業經歷造假呈現出的是期貨公司人力資源工作不到位等問題，期貨從業者的經歷在中國期貨業協會都有檔案，人力資源部門應該去查一查，或者可以打電話咨詢一下曾就職過的老公司，就可以避免這類事情的發生。

此外，據行業人士透露，期貨公司營業部負責人的任職資格除了需要從業資格、工作經驗之外，還需要大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；期貨行業10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的學歷可以放寬至大學專科。

此前，就有五礦經易期貨長春營業部負責人學歷造假被處罰的事件。無論是營業部老總從業經歷虛假還是學歷作假，反應的是期貨公司內部控制問題。

廣州期貨官網顯示，公司成立于2003年，是一家國有控股券商系期貨公司，注冊資本人民幣5.5億元，于2015年10月股改、2017年1月掛牌新三板。公司實控人為廣州市國資委，控股股東廣州證券。2018年，廣州期貨的凈利潤為4065萬元。

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